現在已經倒閉的加密貨幣交易所FTX的不滿客戶,提出修改他們對前法律顧問Fenwick & West的訴訟,並引用新證據指出該律師事務所在交易所崩潰中扮演了關鍵角色。
簡要內容 FTX客戶修改了對Fenwick & West的訴訟,引用來自交易所審判與破產程序的新證據。原告指控該律師事務所協助設計了讓數十億美元客戶資金被挪用的結構。此次提交還增加了佛羅里達州和加州的州證券法條款,針對Fenwick在FTX代幣銷售中的 alleged 角色。FTX客戶於8月11日向法院提交了修訂後的訴狀,聲稱來自Sam Bankman-Fried的刑事審判以及FTX破產程序的證據顯示,Fenwick深度參與了「FTX詐欺是如何及為何實現的最重要方面」。
他們認為,交易所的失敗不僅是內部不當行為所致,也與Fenwick設計和批准的法律結構有關。
修訂後的訴訟提出了哪些指控?
根據該群體提出的訴狀,Fenwick透過設計並支持企業安排,為FTX提供了「重大幫助」,使數十億美元的客戶資金得以被挪用。
他們指責該律師事務所代表「有利益衝突的公司」,例如與FTX相關的交易公司Alameda Research及其子公司North Dimension,這些公司「故意沒有防範措施」來防止資產被濫用,這群體認為這是導致FTX事件的重要因素。
原告表示,前FTX高層Nishad Singh、Gary Wang和Caroline Ellison作證稱,Fenwick了解不當貸款、虛假陳述以及客戶資金的濫用,甚至建議如何隱藏這些行為。
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FTX破產案中獨立檢查員的調查結果也包含在訴狀中。
據報導,該檢查員在審查超過20萬份文件後(其中許多涉及Fenwick),得出結論認為該律師事務所與FTX領導層有「極其密切的關係」,並「深度介入」大部分違規行為。該檢查員指控Fenwick創建了空殼公司以掩蓋資產轉移,並設立自動刪除訊息的Signal聊天室,供FTX高層使用。
原告還指控該律師事務所實行「其他隱蔽做法,後來監管機構和檢察官引用為阻撓行為」,並知道這些行為「會誤導投資者和監管機構」。
此次提交新增了兩項根據佛羅里達州和加州證券法提出的指控,針對Fenwick在FTX代幣銷售中的 alleged 角色。
訴狀摘錄指出:「Fenwick透過其律師並在其指導下,積極參與設計、推廣和促進向佛羅里達州居民出售未註冊證券,包括YBAs、FTT代幣及其他由FTX控制的工具。」
Fenwick & West在先前程序中的表現
Fenwick與FTX的關係在2023年底Bankman-Fried的審判中多次浮出水面。該前CEO作證稱,該律師事務所與FTX內部律師一起處理了關鍵法律工作,例如Alameda的North Dimension銀行帳戶的付款代理協議——FTX客戶存款正是經由此處進行。
Bankman-Fried告訴法院,Fenwick律師知道FTX內部人員使用自動刪除的加密聊天,並表示他非常依賴他們的法律建議和其他顧問的意見。
Fenwick在2023年9月的一次撤銷動議中辯稱,當其工作處於代理範圍內時,不能將客戶的行為歸咎於他們,並否認了該群體原始訴狀中的所有指控。
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